证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引

第一(yi)条为(wei)规范(fan)证券(quan)(quan)基(ji)金(jin)经营机(ji)构(gou)(gou)债券(quan)(quan)投(tou)资交(jiao)易相关(guan)业(ye)务(wu)，建立(li)和健(jian)全证券(quan)(quan)基(ji)金(jin)经营机(ji)构(gou)(gou)债券(quan)(quan)投(tou)资交(jiao)易相关(guan)业(ye)务(wu)内部控(kong)制(zhi)(zhi)机(ji)制(zhi)(zhi)，有效防范(fan)和控(kong)制(zhi)(zhi)风(feng)险(xian)，根据《中华(hua)人(ren)(ren)民共(gong)和国(guo)(guo)证券(quan)(quan)法》、《中华(hua)人(ren)(ren)民共(gong)和国(guo)(guo)证券(quan)(quan)投(tou)资基(ji)金(jin)法》、《中国(guo)(guo)人(ren)(ren)民银行中国(guo)(guo)银行业(ye)监(jian)(jian)督管理(li)委员(yuan)会(hui)中国(guo)(guo)证券(quan)(quan)监(jian)(jian)督管理(li)委员(yuan)会(hui)中国(guo)(guo)保险(xian)监(jian)(jian)督管理(li)委员(yuan)会(hui)关(guan)于规范(fan)债券(quan)(quan)市场参与者债券(quan)(quan)交(jiao)易业(ye)务(wu)的通知(zhi)》、《关(guan)于进一(yi)步加强证券(quan)(quan)基(ji)金(jin)经营机(ji)构(gou)(gou)债券(quan)(quan)交(jiao)易监(jian)(jian)管的通知(zhi)》等相关(guan)法律法规、规范(fan)性文件及自(zi)律规则，制(zhi)(zhi)定(ding)本指引。

关于失联私募机构最新情况及公示第二十二批拟失联私募机构的公告

截至2018年6月20日，中国证(zheng)券投资基(ji)(ji)金(jin)(jin)业协(xie)会(hui)(hui)（以下简称“协(xie)会(hui)(hui)”）已将(jiang)中投融信(xin)（北京）基(ji)(ji)金(jin)(jin)管理(li)(li)有(you)(you)限公(gong)司等477家(jia)机(ji)(ji)(ji)构(gou)列入(ru)失(shi)(shi)联公(gong)告(gao)(gao)名(ming)单，并在协(xie)会(hui)(hui)官方网站（www.amac.org.cn）中予以列示。依据协(xie)会(hui)(hui)发布的(de)《关(guan)于(yu)建立“失(shi)(shi)联（异常）”私(si)(si)(si)募机(ji)(ji)(ji)构(gou)公(gong)示制度的(de)通知》、《关(guan)于(yu)进一步规范私(si)(si)(si)募基(ji)(ji)金(jin)(jin)管理(li)(li)人(ren)登(deng)记(ji)(ji)若干事项的(de)公(gong)告(gao)(gao)》以及协(xie)会(hui)(hui)关(guan)于(yu)“自(zi)失(shi)(shi)联机(ji)(ji)(ji)构(gou)公(gong)告(gao)(gao)发布之(zhi)日起，列入(ru)失(shi)(shi)联机(ji)(ji)(ji)构(gou)的(de)私(si)(si)(si)募基(ji)(ji)金(jin)(jin)管理(li)(li)人(ren)，满(man)三个月且未(wei)主动联系协(xie)会(hui)(hui)并提(ti)供有(you)(you)效证(zheng)明材料的(de)，协(xie)会(hui)(hui)将(jiang)注销(xiao)(xiao)其(qi)私(si)(si)(si)募基(ji)(ji)金(jin)(jin)管理(li)(li)人(ren)登(deng)记(ji)(ji)”之(zhi)规定，上述(shu)477家(jia)机(ji)(ji)(ji)构(gou)中，有(you)(you)128家(jia)机(ji)(ji)(ji)构(gou)已被(bei)注销(xiao)(xiao)登(deng)记(ji)(ji)；有(you)(you)9家(jia)机(ji)(ji)(ji)构(gou)已自(zi)行申请注销(xiao)(xiao)登(deng)记(ji)(ji)。

关于注销第六批公示期满三个月且未主动联系协会的失联机构私募基金管理人登记的公告

2017年1月(yue)12日，中国证券(quan)投(tou)资(zi)基(ji)(ji)金(jin)业协(xie)会(hui)(hui)（以下简(jian)称“协(xie)会(hui)(hui)”）发(fa)布《关于优化失联(lian)机(ji)(ji)构自(zi)律(lv)机(ji)(ji)制及(ji)公(gong)示第十一批失联(lian)私募机(ji)(ji)构的(de)公(gong)告(gao)》（中基(ji)(ji)协(xie)字(zi)〔2017〕8号）。公(gong)告(gao)规定，“自(zi)失联(lian)机(ji)(ji)构公(gong)告(gao)发(fa)布之日起，列入失联(lian)机(ji)(ji)构的(de)私募基(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)理(li)人，满三(san)个(ge)月(yue)且未主动联(lian)系(xi)协(xie)会(hui)(hui)并提供有(you)效证明材料的(de)，协(xie)会(hui)(hui)将注销其私募基(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)理(li)人登记(ji)。”

关于失联私募机构最新情况及公示第二十一批拟失联私募机构的公告

截至(zhi)2018年5月8日(ri)，中(zhong)(zhong)国证券投资(zi)基(ji)(ji)金(jin)业协(xie)会（以下简称“协(xie)会”）已将中(zhong)(zhong)经汇金(jin)（北京(jing)）投资(zi)基(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)理有限公(gong)(gong)司等354家(jia)机构列入失联(lian)公(gong)(gong)告名单，并在协(xie)会官方(fang)网站（www.amac.org.cn）中(zhong)(zhong)予以列示。依据协(xie)会发(fa)布的(de)《关于(yu)建立“失联(lian)（异常）”私募机构公(gong)(gong)示制度(du)的(de)通知(zhi)》、《关于(yu)进一步规范(fan)私募基(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)理人(ren)登记(ji)(ji)若干事项的(de)公(gong)(gong)告》以及协(xie)会关于(yu)“自失联(lian)机构公(gong)(gong)告发(fa)布之日(ri)起，列入失联(lian)机构的(de)私募基(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)理人(ren)，满三(san)个(ge)月且未主动(dong)联(lian)系(xi)协(xie)会并提供有效证明材料(liao)的(de)，协(xie)会将注销其私募基(ji)(ji)金(jin)管(guan)(guan)理人(ren)登记(ji)(ji)”之规定(ding)，上述354家(jia)机构中(zhong)(zhong)，有128家(jia)机构已被注销登记(ji)(ji)；有9家(jia)机构已自行申请注销登记(ji)(ji)。

中国证券投资基金业协会关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定

为维(wei)护私(si)募(mu)基(ji)金行业秩序，维(wei)护投资者合法(fa)权益，促进私(si)募(mu)基(ji)金行业健康发展(zhan)，中国证(zheng)券投资基(ji)金业协会(hui)（以下(xia)简(jian)称协会(hui)）决定采取以下(xia)措施，进一步加(jia)强私(si)募(mu)基(ji)金行业自律管理。